中国光大银行股份有限公司2017年第一次临时股东大会、2017年第一次A股类别股东大会、2017年第一次H股类别股东大会及2017年第一次优先股类别股东大会决议公告

  本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 本次会议是否有否决议案：无

  一、会议召开和出席情况

  （一）股东大会召开的时间：2017年2月28日

  （二）股东大会召开的地点：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心A座三层会议室

  （三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

  ■

  （四）出席会议的优先股股东(不包括恢复表决权的优先股)及其所持股份情况：

  ■

  （五）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

  中国光大银行股份有限公司（简称“本行”）2017年第一次临时股东大会、2017年第一次A股类别股东大会及2017年第一次优先股类别股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，2017年第一次H股类别股东大会采用现场投票的表决方式,符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和本行章程的规定。本次股东大会由本行董事会召集。唐双宁董事长为本次会议大大。

  （六）本行董事、监事和董事会秘书的出席情况

  1、本行在任董事14人，出席7人，马腾、李杰、章树德、赵威、谢荣、霍霭玲、冯仑董事因其他公务未能出席本次会议；

  2、本行在任监事10人，出席5人，牟辉军、殷连臣、吴俊豪、俞二牛、邓瑞林因其他公务未能出席本次会议；

  3、本行董事会秘书卢鸿先生出席本次会议；本行部分高管列席会议。

  二、议案审议情况

  （一）2017年第一次临时股东大会议案

  1、关于中国光大银行股份有限公司境内非公开发行优先股方案的议案

  1.1.议案名称：发行优先股的种类

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.2.议案名称：发行数量及规模

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.3.议案名称：票面金额和发行价格

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.4.议案名称：发行方式

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.5.议案名称：存续期限

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.6.议案名称：发行对象

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.7.议案名称：限售期

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.8.议案名称：股息分配条款

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.9.议案名称：强制转股条款

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.10.议案名称：有条件赎回条款

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.11.议案名称：表决权限制

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.12.议案名称：表决权恢复

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.13.议案名称：清偿顺序及清算方法

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.14.议案名称：评级安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.15.议案名称：担保情况

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.16.议案名称：募集资金用途

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.17.议案名称：转让安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.18.议案名称：本次发行决议有效期

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.19.议案名称：有关授权事项

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2、议案名称：关于优先股发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及采取填补措施的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  3、议案名称：关于中国光大银行股份有限公司2017-2019年股东回报规划的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  4、议案名称：关于修订《中国光大银行股份有限公司章程》的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  5、议案名称：关于选举蔡允革先生为中国光大银行股份有限公司第七届董事会非执行董事的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  6、议案名称：关于选举刘冲先生为中国光大银行股份有限公司第七届董事会非执行董事的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7、议案名称：关于中国光大银行股份有限公司发行A股可转换公司债券关联交易的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8、议案名称：关于中国光大银行股份有限公司与中国光大集团股份公司签署附条件生效的A股可转换公司债券认购协议的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （二）2017年第一次A股类别股东大会议案

  1、关于中国光大银行股份有限公司境内非公开发行优先股方案的议案

  1.1.议案名称：发行优先股的种类

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.2.议案名称：发行数量及规模

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.3.议案名称：票面金额和发行价格

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.4.议案名称：发行方式

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.5.议案名称：存续期限

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.6.议案名称：发行对象

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.7.议案名称：限售期

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.8.议案名称：股息分配条款

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.9.议案名称：强制转股条款

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.10.议案名称：有条件赎回条款

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.11.议案名称：表决权限制

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.12.议案名称：表决权恢复

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.13.议案名称：清偿顺序及清算方法

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.14.议案名称：评级安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.15.议案名称：担保情况

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.16.议案名称：募集资金用途

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.17.议案名称：转让安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.18.议案名称：本次发行决议有效期

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.19.议案名称：有关授权事项

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （三）2017年第一次H股类别股东大会议案

  1、关于中国光大银行股份有限公司境内非公开发行优先股方案的议案

  1.1.议案名称：发行优先股的种类

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.2.议案名称：发行数量及规模

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.3.议案名称：票面金额和发行价格

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.4.议案名称：发行方式

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.5.议案名称：存续期限

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.6.议案名称：发行对象

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.7.议案名称：限售期

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.8.议案名称：股息分配条款

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.9.议案名称：强制转股条款

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.10.议案名称：有条件赎回条款

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.11.议案名称：表决权限制

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.12.议案名称：表决权恢复

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.13.议案名称：清偿顺序及清算方法

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.14.议案名称：评级安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.15.议案名称：担保情况

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.16.议案名称：募集资金用途

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.17.议案名称：转让安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.18.议案名称：本次发行决议有效期

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.19.议案名称：有关授权事项

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  （四）2017年第一次优先股类别股东大会议案

  1、关于中国光大银行股份有限公司境内非公开发行优先股方案的议案

  1.1.议案名称：发行优先股的种类

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.2.议案名称：发行数量及规模

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.3.议案名称：票面金额和发行价格

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.4.议案名称：发行方式

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.5.议案名称：存续期限

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.6.议案名称：发行对象

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.7.议案名称：限售期

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.8.议案名称：股息分配条款

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.9.议案名称：强制转股条款

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.10.议案名称：有条件赎回条款

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.11.议案名称：表决权限制

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.12.议案名称：表决权恢复

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.13.议案名称：清偿顺序及清算方法

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.14.议案名称：评级安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.15.议案名称：担保情况

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.16.议案名称：募集资金用途

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.17.议案名称：转让安排

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.18.议案名称：本次发行决议有效期

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  1.19.议案名称：有关授权事项

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  三、涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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  四、关于议案表决的有关情况说明

  1、2017年第一次临时股东大会议案1、4为特别决议案，2017年第一次A股类别股东大会议案1为特别决议案，2017年第一次H股类别股东大会议案1为特别决议案，2017年第一次优先股类别股东大会议案1为特别决议案，以上议案均已获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。2、因涉及关联交易，关联股东（中央汇金投资有限责任公司、中国光大集团股份公司及其下属公司）对2017年第一次临时股东大会议案7、8回避表决。

  五、律师见证情况

  1、 本次股东大会鉴证的律师事务所：北京市君合律师事务所

  律师：余永强、刘涛

  2、律师鉴证结论意见：

  本次会议的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格和表决程序等事宜符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规章以及《公司章程》的有关规定，本次会议表决结果合法、有效。

  六、备查文件目录

  1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

  2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

  中国光大银行股份有限公司董事会

  2017年3月1日