从新判例看非法期货业务的认定

数据来源：上交所、深交所网站 刘雯亮/制表 彭春霞/制图

肖飒 张超

2015年8月13日，某市第一中级人民法院收到王某某的起诉状，起诉人王某某状告中国证券监督管理委员会。

起诉人王某某诉称，其是某市贵金属交易所有限公司非法经营期货业务的一名受害者，依据国务院文件，某市贵金属交易所有限公司应当关停。但2012年2月1日，某市人民政府同意某市金融办《关于批准某市贵金属交易所正式运行的请示》。起诉人王某某多次投诉反映情况，但均没有下文。依据国发（2011）38号文《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》，证监会牵头设立清理整顿各类交易场所部际联席会议制度，但证监会牵头的清整联办并未尽到职责。证监会又拟定证监办发（2013）111号文《证监会关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》，规定公权力机构提出认定申请。起诉人对此不服，诉至某市第一中级人民法院，并提出如下诉讼请求：1.请求法院判令证监会牵头的清整联办问责某市人民政府相关官员不作为；2.请求法院判令证监会依法履行保护起诉人的人身权、财产权等合法权益的法定职责；3.请求法院附带判令证监会删除证监办发（2013）111号文中申请非法期货认定需公安、工商、司法等公权力机构提出，容许自然人向证监局提出非法期货认定申请；4.诉讼费用由证监会承担。

法院经审查认为，本案起诉人王某某所诉事项属于信访事项，信访事项不属于人民法院行政诉讼受案范围。起诉人王某某要求附带审查证监会发布的规范性文件，因起诉人王某某的其他诉求不属于人民法院受案范围，其提出的审查规范性文件的诉讼请求亦不符合起诉条件。因此，本案起诉人王某某的起诉不符合法定起诉条件，依照《中华人民共和国行政诉讼法》第四十九条第（四）项、第五十三条、第八十五条之规定，裁定对王某某的起诉，法院不予立案。

我们认为，新的判例以裁定的形式确认了认定非法经营期货业务的途径：依照证监办发（2013）111号文《证监会关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》之规定，由公权力机构提出认定申请。

但是，我们同样认为，该裁定并不意味着受害人或被害人没有救济途径。

实际上，投资人受到侵害后，可以通过刑事诉讼法规定的举报程序向公安机关举报，或者通过证监会的举报程序与信访程序向有管辖权的证监会派出机构举报。

被害人有权向公安机关举报非法经营期货活动。我国刑事诉讼法规定，任何单位和个人发现有犯罪事实或者犯罪嫌疑人，有权利也有义务向公安机关、人民检察院或者人民法院报案或者举报。《公安机关办理刑事案件程序规定》第一百六十六条规定：“公安机关对于公民扭送、报案、控告、举报或者犯罪嫌疑人自动投案的，都应当立即接受，问明情况，并制作笔录，经核对无误后，由扭送人、报案人、控告人、举报人、自动投案人签名、捺指印。必要时，应当录音或者录像。” 第一百七十二条规定：“经过审查，认为有犯罪事实，但不属于自己管辖的案件，应当立即报经县级以上公安机关负责人批准，制作移送案件通知书，移送有管辖权的机关处理。对于不属于自己管辖又必须采取紧急措施的，应当先采取紧急措施，然后办理手续，移送主管机关。”因此，被害人有权向公安机关举报非法期货业务行为；依照规定，公安机关、人民检察院或者人民法院对于报案、控告、举报，都应当接受。对于不属于自己管辖的，应当移送主管机关处理，并且通知报案人、控告人、举报人；对于不属于自己管辖而又必须采取紧急措施的，应当先采取紧急措施，然后移送主管机关。

受害人有权向证监会派出机构举报。2015年12月1日起实施的《中国证监会派出机构监管职责规定》第四十条规定，证监会派出机构负责做好辖区内信访、举报事项处理工作。而证监会派出机构有权对期货违法违规行为实施调查、作出行政处罚；证监会派出机构在实施检查或者其他日常监管活动，发现有违反法律、行政法规和规章规定情形的，或者发现重大风险和问题的，应当依法采取监管措施、进行立案查处或者移送司法机关及其他相关部门。依照该工作程序，证监会派出机构应当受理受害人对于非法经营期货业务的举报，并依职权进行处理。

值得指出的是，《中国证监会派出机构监管职责规定》第二十条要求派出机构应当按照规定及时移送发现的案件线索，并根据公安、司法机关等的请求，出具有关非法证券期货活动案件性质认定意见或者提供政策解释。这一规定衔接了《证监会关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》，在认定非法期货业务中具有可操作性。

综上所述，非法经营期货业务的被害人或受害人可以向公安部门或证监会派出机构举报违法犯罪行为，普通公民可以依法维护自己的合法权益。

（作者单位：北京大成律师事务所）