当代东方投资股份有限公司2016年年度报告摘要

　　原标题：当代东方投资股份有限公司2016年年度报告摘要

证券代码：000673 证券简称：当代东方公告编号：

当代东方投资股份有限公司

2016年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

董事、监事、高级管理人员异议声明

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声明

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

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非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 □ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

报告期内，公司主营业务清晰，基本形成了以电视剧、电影、综艺节目、影院业务、衍生业务为主的影视文化全产业链的业务体系。

（一）经营模式

公司电视剧业务运营模式为独立或与其他投资方共同出资筹建剧组并进行影视剧的拍摄创作并发行，或者采购其他影视剧经营机构制作的影视剧产品，通过将其播映权出售给电视台、新媒体取得销售收入；从电影业务运营模式来看，公司与其他投资方共同出资，聘请专业的电影制作团队进行电影的拍摄创作并发行，将其按照分成的模式出售给各大院线，院线再进一步在各个影院上映后，影院根据票房情况与院线结算，院线根据分成情况与公司结算。

在实体影院投资运营业务方面，公司的经营模式为通过自建及收购等方式，使影院数量得到增长，并向影院输出管理模式及团队，形成影城的规模化运营，扩张市场份额。主要业务收入来自于影院的票房收入、卖品收入以及广告收入。

（二）公司所属行业的发展阶段及公司所处的行业地位

自“一剧两星”实施后，我国的电视剧行业迎来重新洗牌。2016年，影视剧市场内容趋于精品化、国际化、多元化。电视台对电视剧的需求不断攀升，为电视剧市场容量扩张提供了基本保证。而视频网站的崛起，为电视剧内容方提供除了传统卫视以外的又一播出平台，庞大的网络收看人群为影视行业带来了更大的市场潜力。

2016年，国内电影累计票房约为460亿，电影市场增长趋于理性。泡沫被逐渐挤出。作为电影行业终端布局的影院及院线开始迎来行业整合期，并购与重组不断上演。截止2016年年底，国内银幕总数超4.1万块，平均每天增长约26块（2015年平均每日新增22.4块），银幕增长率28.5%；影院建设逐步向三四线城市下沉，未来票房及观影人群红利将成为整个行业增长的推动力。

公司在影视行业一贯秉承精品路线，包括在主创阵容上坚持聘用兼具知名度与实力的导演、演员等，近年来不断推出精品电影、电视剧集，与一线卫视和新媒体平台都有紧密的合作关系。作为影院行业的新进入者，公司在全国二、三、四线城市不断发掘符合现代星级标准的多厅式数字影院，在这一过程中探索影院品牌价值，为今后打造精品影院连锁品牌奠定基础。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：人民币元

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（2）分季度主要会计数据

单位：人民币元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

否

2016年，公司顺应影视文化产业蓬勃发展的浪潮，紧紧围绕“内容+渠道+衍生”这一影视文化全产业链的战略规划，不断提升电视剧、电影制作发行能力，并于报告期内持续加强影院建设和运营，业务格局不断拓展，收入规模显著增长。

报告期内，公司实现营业收入98，553万元，同比增长100%；归属于股东净利润17，747万元，同比增长60%，每股收益0.2245元。

（1）电视剧、电影业务

报告期内，公司按计划开拍的电视剧作品共2部，分别为《军师联盟》（暂定名）和网剧《热血长安》；此外，公司于计划外新增投资电视剧1部，为剧版《北京遇上西雅图》；上述3部电视剧均已在报告期内完成拍摄工作。其中《军师联盟》为年度古装大戏，由国内知名导演张永新执导，集结了吴秀波、刘涛、李晨、于和伟等众多知名演员担当主演，该剧的上半部已进入后期发行阶段，预计于2017年内播出；《热血长安》为公司首次尝试的纯网剧作品，第一季已于2017年3月在优酷播出，总播放量突破40亿次，排名同期网络剧播放量第一名；剧版《北京遇上西雅图》由公司投拍的同名电影衍生开发而来，由原电影版导演薛晓路编剧并总监制、潘镜丞执导，霍思燕和杜江等主演，目前处于后期发行阶段。报告期公司形成收入的电视剧主要包括《军师联盟》、《热血长安》、《北京遇上西雅图》、《地道女英雄》以及往年存量等电视剧，共实现电视剧收入80，047万元，较上年同期增长128.41%。

报告期内，公司按计划完成了电影《北京遇上西雅图之不二情书》的发行上映。电影由薛晓路编剧执导，吴秀波、汤唯主演，总票房7.86亿元，创下了新的华语爱情片票房记录。报告期公司通过电影《北京遇上西雅图之不二情书》的票房分账，实现电影收入6，579万元，较上年同期增长71.09%。

上述业务中，收入占公司主营业务前五名的电影、电视剧及其他类型影视作品的收入情况（含制作发行收入、衍生品收入）如下：

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以上五部影视作品分别为：电视剧《军师联盟》、网剧《热血长安》、电视剧《北京遇上西雅图》、电影《北京遇上西雅图之不二情书》、电视剧《喋血武工队传奇》。

（2）影院运营业务

报告期内，公司通过收购北京华彩天地科技发展股份有限公司，以及新成立的影院合资公司，已初步完成影院业务布局。截至报告期末，公司收购或建成投入运营的影院共17家，银幕数合计为90块，影院主要分布于山东、福建、江浙等地区。在影院的建设及管理上，公司依托于专业团队，正在探索自有品牌的建设与管理输出，力争打造一个标准化、规范化、品质化的影院管理体系。报告期公司影院业务共实现收入4823万元，主要为票房收入、卖品及广告收入等。

（3）完善细分领域布局

2016年，公司在继续充实“内容、渠道、衍生”三大板块基础上，进一步拓展细分业务，通过业务合伙人模式引进高端人才，合伙成立了多家合资公司，涵盖了影院管理、剧场运营业务、卫视独家运营业务、演唱会业务等细分领域，拓展了当代东方未来发展新方向。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

□ 适用 √ 不适用

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

□ 适用 √ 不适用

6、面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

公司2016年度纳入合并范围的子公司（含间接持股）共41家，较上年度新增34家，分别为：霍尔果斯当代华晖影院管理有限公司（北京当代春晖文化传播有限公司子公司）及其下属2家子公司：交城县中鼎影院管理有限公司、晋中中鼎影院管理有限公司；当代东方文化传媒集团有限公司（LeadEasternMeidaGroupCompanyLimited）（当代东方文化传媒集团（香港）有限公司下属子公司）、当代互动（北京）文化传媒有限公司、北京当代互娱国际文化传媒有限公司、霍尔果斯当代春晖创业投资有限公司、霍尔果斯当代陆玖文化传媒有限公司、河北卫视传媒有限公司、霍尔果斯当代浪讯影院管理有限公司、霍尔果斯当代亚美文化传媒有限公司、霍尔果斯盟将威影视文化有限公司、北京华彩天地科技发展股份有限公司及其下属20家子公司：广州华运天影广告有限公司、上海弘歌文化传媒有限公司、上海弘歌城镇数字电影院线有限公司、泰和县华彩星河影城有限公司、莱阳华彩铭松影视有限公司、烟台铭松电影放映有限公司、宁津华彩文化传媒有限公司、夏津华彩广电科技有限公司、灌南县金字塔影视文化有限公司、余姚市华星新天地影视文化有限公司、华彩中兴（莆田）影业有限公司、华彩万星（晋江）影院有限公司、宁晋县华彩红帆文化传播有限公司、南京龙行影视文化有限公司、南京华彩影视文化有限公司、华彩中兴（厦门）电影城有限公司、上海皓智影业有限公司、沂水华彩强松电影放映有限公司、华彩天地电影文化传媒（北京）有限公司、福建华彩万星影城有限公司、泉州市泉港万星影城有限公司。

股票代码：000673 股票简称：当代东方公告编号：2017-042

当代东方投资股份有限公司

关于筹划重大资产重组停牌进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

当代东方投资股份有限公司（以下简称“公司”）因筹划重大资产重组事项，经向深圳证券交易所申请，公司股票于2017年1月18日开市起停牌。上述事项具体内容详见公司于指定信息披露媒体上发布的《当代东方投资股份有限公司董事会关于重大资产重组停牌公告》（公告编号：2017-011）。停牌期间公司相继披露进展情况如下：

■

截至本公告披露日，公司正对重大资产重组方案作进一步蹉商和讨论，本次重大资产重组的独立财务顾问、法律顾问、审计机构、评估机构及交易各方正在全力推进尽职调查、审计、评估等相关工作。公司将在相关工作完成以后召开董事会会议，审议本次重大资产重组的相关议案。

鉴于重组事项的不确定性，为避免公司股价异常波动，维护投资者的利益，根据《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所的相关规定，公司股票将继续停牌。停牌期间，公司将根据本次重组事项进展情况，及时履行信息披露义务，至少每5个交易日发布一次重大资产重组进展公告。

公司指定的信息披露媒体是《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），敬请广大投资者关注公司相关公告并注意投资风险。

特此公告。

当代东方投资股份有限公司

董 事 会

2017年4月12日

证券简称：当代东方证券代码：000673 公告编号：2017-043

当代东方投资股份有限公司

七届董事会二十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

当代东方投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月11日以现场加通讯表决方式在公司世纪财富中心7层会议室召开了七届董事会第二十二次会议，本次会议通知以电子邮件方式于2017年4月1日发出，会议由董事长王春芳先生主持，会议应参加表决董事9名，实际参加表决的董事9名，其中董事徐佳暄女士以通讯方式参加表决。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的召集和召开符合《公司法》、《公司章程》、《公司董事会议事规则》的有关规定，会议经审议表决，形成如下决议：

一、审议通过2016年度董事会工作报告。

本议案表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

二、审议通过2016年度财务决算报告。

本议案表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

三、审议通过2016年度利润分配及公积金转增股本预案。

根据大信会计师事务所为公司出具的2016年度审计报告，公司2016年度实现净利润为17，747.05万元，加年初未分配利润-14，453.94万元，期末未分配利润为3，293.11万元，其中期末母公司未分配利润为-27，643.07万元。截止2016年末，公司资本公积金为146，327.80万元。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规定，公司以合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则来确定具体的利润分配比例，公司母公司的未分配利润为-276，430，703.93 元，亏损尚未弥补完成，同时公司目前正在进行重大资产重组，拟以发行股份及支付现金方式收购浙江永乐影视制作有限公司100%股权，且结合公司现仍处于转型为影视文化行业后的快速发展阶段，公司正积极围绕“内容、渠道、衍生”发展战略加强推进产业布局和各业务板块的扩张。为满足公司重大资产重组收购、院线渠道投资及日常经营方面的资金需求，保障公司经营持续稳定发展，经公司七届董事会二十二次会议审议通过，公司拟定2016年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

本议案表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

四、审议通过2016年年度报告全文及摘要。

本议案表决结果：9 票同意，0 票弃权，0 票反对。

详见公司于2017年4月13日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2016 年年度报告》以及在《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上披露的《2016年年度报告摘要》（公告编号：2017-044）。

五、审议通过公司2016年度内部控制评价报告。

本议案表决结果：9 票同意，0 票弃权，0 票反对。

详见公司于2017年4月13日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2016年度内部控制评价报告》。

六、审议通过关于续聘大信会计师事务所为公司2017年度财务及内控审计机构的议案。

公司董事会拟续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度的财务及内控审计机构，负责公司2017年财务报告、内部控制的审计工作，聘期一年。

本议案表决结果：9 票同意，0 票弃权，0 票反对。

七、审议通过公司2016年募集资金实际存放与使用情况的专项报告。

本议案表决结果：9 票同意，0 票弃权，0 票反对。

详见公司于2017年4月13日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2016年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》。

八、审议通过关于东阳盟将威影视文化有限公司2016年业绩承诺完成情况的专项说明。

本议案表决结果：9 票同意，0 票弃权，0 票反对。

详见公司于2017年4月13日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于东阳盟将威影视文化有限公司2016年业绩承诺完成情况的专项说明》。

九、审议通过关于公司2016年度计提资产减值准备的议案。

本议案表决结果：9 票同意，0 票弃权，0 票反对。

详见公司于2017年4月13日在《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司2016年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2017-045）。

十、审议通过公司未来三年（2017-2019年）股东分红回报规划

本议案表决结果：9 票同意，0 票弃权，0 票反对。

详见公司于2017年4月13日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《公司未来三年（2017-2019年）股东分红回报规划》。

十一、审议通过关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案。

本议案表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

详见公司于2017年4月13日在《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的公告》（公告编号：2017-046）。

十二、审议通过关于召开公司2016年年度股东大会的有关事宜。

根据《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定，董事会拟将本次审议通过的第一、二、三、四、六、十项议案提交公司2016年度股东大会审议，关于召开公司2016年年度股东大会的通知另行发布。

本议案表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

十三、听取了公司独立董事2016年度述职报告。

独立董事将在2016年年度股东大会上进行述职，独立董事2016年度述职报告内容详见公司于2017年4月13日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《独立董事2016年度述职报告》。

特此公告。

当代东方投资股份有限公司

董 事 会

2017年4月12日

证券简称：当代东方证券代码：000673 公告编号：2017-045

当代东方投资股份有限公司

关于公司2016年度计提资产减值准备的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

当代东方投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年4月11日召开了七届董事会二十二次会议，会议审议通过了《关于公司2016年度计提资产减值准备的议案》，现将具体内容公告如下：

为了更加真实、准确地反映公司截止2016年12月31日止的资产状况和财务状况，按照《企业会计准则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及公司相关会计政策等相关规定，公司及下属子公司于2016年末对应收款项、存货、固定资产等各类资产进行了全面清查。

以下为本次资产计提减值准备的具体情况：

一、本次计提资产减值准备概述

1、本次计提资产减值准备的资产范围、总金额和拟计入的报告期间

在资产清查的基础上，公司对各类存货的变现值、应收款项回收可能性、可供出售的金融资产、固定资产的可变现性进行了充分分析和评估，2016年度拟对可能发生资产减值损失的资产计提减值准备，共计3，911万元。明细如下表：

单位:万元

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备注:“本期增加-其他”601万元系公司本期新收购的子公司北京华彩天地科技发展股份有限公司（以下简称“华彩天地”）合并日已经确认的资产减值准备。

2、本次计提资产减值准备的审批程序

本次计提资产减值准备事项已经公司七届董事会二十二次会议及七届监事会十二次会议审议通过。独立董事对该事项发表了独立意见，同意本次计提资产减值准备。

董事会审计委员会对预计需计提的资产减值准备作了合理性的说明。本次计提资产减值准备事项在公司董事会决策范围内，无需提交公司股东大会审议批准。

二、本次计提资产减值准备对公司财务状况的影响

本次计提资产减值准备3，911万元，剔除所得税和少数股东损益的影响后，预计将减少公司2016年度归属于母公司所有者净利润3，885万元，预计相应减少公司2016年末归属于母公司所有者权益3，885万元。

三、本次计提资产减值准备的具体说明

（一） 应收账款、其他应收款坏账准备

1、坏账准备的确认标准和计提方法

本公司应收款项主要包括应收账款、长期应收款和其他应收款。在资产负债表日有客观证据表明其发生了减值的，本公司根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认减值损失。

（1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项

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（2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项

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按组合1（影视业务）计提坏账准备的情况：

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按组合2（非影视、影院业务）计提坏账准备的情况：

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按组合3（影院业务）计提坏账准备的情况：

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（3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项

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2、2016年度坏账准备计提情况

（1）应收账款坏账准备计提情况

报告期末，应收账款坏账准备账面余额5，881万元，较上期增加3，825万元，其中按账龄分析法增加3，809万元（华彩天地合并日并入306万元，本期应计提坏账准备的应收账款3，503万元）；单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款增加16万元，本期应计提坏账准备16万元。具体如下：

单位：万元

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（2）其他应收账款坏账准备计提情况

报告期末，应收账款坏账准备账面余额1，307万元，较上期增加673万元，其中按账龄分析法增加576万元（华彩天地合并日并入295万元，本期应计提坏账准备的应收账款281万元）；单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款增加97万元，本期应计提坏账准备97万元。具体如下：

单位：万元

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（二）存货跌价准备

1、存货跌价准备的确认标准和计提方法

资产负债表日，公司存货按照成本与可变现净值孰低计量。公司于资产负债表日确定存货的可变现净值。以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。

2、2016年度存货跌价准备计提情况

报告期末，存货跌价准备947万元，本期新增计提14万元，明细如下：

单位：万元

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四、董事会审计委员会关于计提资产减值准备的合理性说明

依据《企业会计准则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的规定和要求，公司2016年度按谨慎性原则对部分资产计提减值准备，符合公司资产的实际情况和相关政策规定，能更加公允地反映公司的资产状况。

五、独立董事关于计提资产减值准备的独立意见

根据《公司章程》、《企业会计准则》和相关会计政策，公司2016年度计提资产减值准备符合公司资产的实际情况及相关政策的要求。对可能发生损失的部分资产计提资产减值准备，能够更加公允地反映公司的资产状况，有助于提供更加真实可靠的会计信息，不存在损害公司和股东利益的情形。我们同意公司本次计提资产减值准备。

六、监事会关于计提资产减值准备的意见

公司本次按照《企业会计准则》和有关规定进行资产减值计提，符合公司的实际情况，能够更加充分、公允地反映公司的资产状况，公司董事会就该事项的决议程序合法合规，监事会同意公司2016年度计提资产减值准备。

特此公告。

当代东方投资股份有限公司

董 事 会

2017年4月12日

证券代码：000673 证券简称：当代东方公告编号：2017-046

当代东方投资股份有限公司关于回购注销限制性

股票激励计划部分限制性股票的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、限制性股票激励计划概述

1、2015年11月9日，公司召开六届董事会三十六次会议，审议通过了《关于<当代东方投资股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》等议案，公司六届监事会第二十二次会议审议上述议案并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实，公司独立董事就本次股权激励计划发表了同意的独立意见。

2、2015年12月8日，公司召开2015年第三次临时股东大会，审议并通过了《关于<当代东方投资股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》等系列议案。公司实施激励计划获得批准，董事会被授权全权办理本次股权激励计划的有关事宜。

3、2016年5月3日，根据股东大会授权，公司召开了七届董事会七次会议，审议通过了《关于调整限制性股票激励计划授予数量、价格和授予对象人数的议案》、《当代东方投资股份有限公司关于向激励对象授予限制性股票的议案》。确定以2016年5月3日为授予日，授予52名激励对象9，688，268股限制性股票，调整后的授予价格为6.435元/股。

5、截至2016年5月26日，公司完成了上述限制性股票的授予工作，实际授予44名激励对象7，174，978股限制性股票，授予完成后，公司股份总数由786，160，000股增加至793，334，978股。本次授予限制性股票定向增发股份的上市日期为2016年5月30日。上述事项详见2016年5月27日刊载于《中国证券报》和巨潮资讯网的《关于限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2016-054）。

6、2017年4月11日，公司召开七届董事会二十二会议和七届监事会十二次会议，审议通过了《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，由于公司2名限制性股票激励对象主动离职，已不符合公司限制性股票激励计划中有关激励对象的规定，董事会审议决定取消上述激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计286，762股。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见书。

二、本次回购注销限制性股票的原因

公司2名原激励对象张丹、温启明因个人原因主动离职，根据公司《限制性股票激励计划（草案）》之“第十三章、公司/激励对象发生异动的处理”的相关规定，该部分人员已不符合公司《限制性股票激励计划（草案）》规定的激励条件，根据2015年第三次临时股东大会的授权，公司应将其持有的已获授但尚未解锁的首期限制性股票作废，并以授予价格进行回购注销。

三、回购数量、价格及定价依据

（一）回购数量

本次回购离职的原激励对象张丹、温启明原持有的已获授但尚未解锁的限制性股票共计286，762股，占限制性股票总数的4.00%，占公司股本总额的0.36%。

（二）回购价格及定价依据

由于公司原激励对象主动离职，根据《激励计划》之“第十三章、公司/激励对象发生异动的处理”的相关规定，公司对其持有的限制性股票未解锁部分以授予价格进行回购注销。公司于2016年5月3日向激励对象授予限制性股票的授予价格为每股6.435元，回购金额为1，845，313.47元。

四、回购股份相关说明

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五、回购后股本结构变化表

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六、对公司业绩的影响

本次回购注销限制性股票事项不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。

七、公司独立董事关于本次回购注销限制性股票的独立意见

由于公司部分限制性股票激励对象主动离职，已不符合公司限制性股票激励计划中有关激励对象的规定，董事会审议决定取消上述激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计286，762股。

我们认为上述回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票事项，符合《上市公司股权激励管理办法》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》及公司《限制性股票激励计划（草案）》和《股权激励计划实施考核管理办法》等相关法律、法规的规定，程序合法、合规。我们同意上述回购注销部分限制性股票事项。

八、公司监事会关于本次回购注销限制性股票的核查意见

监事会对本次回购注销限制性股票事项进行核查后认为：

由于公司2名原限制性股票激励对象张丹、温启明主动离职，已不符合公司限制性股票激励计划中有关激励对象的规定。根据《上市公司股权激励管理办法》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》及公司《限制性股票激励计划（草案）》和《股权激励计划实施考核管理办法》等相关规定，同意取消上述激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计286，762股。董事会关于本次回购注销部分限制性股票的程序符合相关规定，合法有效。

九、律师对本次回购注销的专项法律意见

经核查，律师认为，本次公司股权激励计划部分回购并注销事项已获得现阶段必要的批准和授权，其回购原因、依据、数量和价格均符合《股权激励管理办法》、《股权激励备忘录1-3号》及公司《限制性股票激励计划(草案)》的相关规定。本次回购并注销事项尚需按照《股权激励管理办法》及深圳证券交易所的有关规定进行信息披露，并需向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理有关注销登记事宜。

八、 备查文件

1、七届董事会二十二次会议决议；

2、七届监事会十二次会议决议；

3、独立董事关于本次回购注销限制性股票的独立意见；

4、上海锦天城（福州）律师事务所《关于当代东方投资股份有限公司股权激励计划部分回购并注销事项的法律意见书》

特此公告。

当代东方投资股份有限公司

董 事 会

2017年4月12日

证券简称：当代东方证券代码：000673 公告编号：2017-047

当代东方投资股份有限公司

七届监事会十二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

当代东方投资股份有限公司七届监事会十二次会议于2017年4月11日以现场方式在公司世纪财富中心7层会议室召开，本次会议通知以电子邮件方式于2017年4月1日发出，会议应到监事3名，实到监事3名。会议符合《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等有关规定。会议由监事会大大艾雯露女士主持，经与会监事认真审议表决，形成如下决议：

一、审议通过2016年度监事会工作报告。

本议案表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

二、审议通过2016年年度报告全文及摘要。

经审核，监事会认为董事会编制和审议的当代东方投资股份有限公司2016年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本议案表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

三、审议通过公司2016年度内部控制评价报告。

监事会经对董事会做出的公司2016年度内部控制评价报告进行审议，形成监事会意见如下：

公司内部控制评价报告的形式、内容符合有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、准确的反映了目前公司内部控制的现状，现有的内控制度能够保证公司经营的合法、合规及公司内部规章制度的贯彻执行，有效地保障公司资产的安全、完整，保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。公司内部控制评价中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。

本议案表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

四、审议通过关于公司2016年度计提资产减值准备的议案

公司监事会认为：公司本次按照《企业会计准则》和有关规定进行资产减值计提，符合公司的实际情况，能够更加充分、公允地反映公司的资产状况，公司董事会就该事项的决议程序合法合规，监事会同意公司2016年度计提资产减值准备。

本议案表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

五、审议通过关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案。

监事会对本次回购注销限制性股票事项进行核查后认为：

由于公司部分限制性股票激励对象主动离职，已不符合公司限制性股票激励计划中有关激励对象的规定。根据《上市公司股权激励管理办法》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》及公司《限制性股票激励计划（草案）》和《股权激励计划实施考核管理办法》等相关规定，同意取消上述激励对象已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计286，762股。董事会关于本次回购注销部分限制性股票的程序符合相关规定，合法有效。

本议案表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

特此公告。

当代东方投资股份有限公司

监 事 会

2017年4月12日

证券代码：000673 证券简称：当代东方公告编号：2017-048

当代东方投资股份有限公司

关于回购注销部分限制性股票的减资公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

当代东方投资股份有限公司（以下简称“公司”）2017年4月11日召开的七届董事会二十二次会议审议并通过了《关于回购注销限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

由于公司2名限制性股票激励对象主动离职，根据公司《限制性股票激励计划（草案）》之“第十三章、公司/激励对象发生异动的处理”的相关规定，该部分人员已不符合公司《限制性股票激励计划（草案）》规定的激励条件，董事会审议决定取消上述激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解锁的全部限制性股票共计286，762股。回购价格为6.435元/股。

本次回购注销完成后，公司总股本将由793，334，978股减至793，048，216股，公司注册资本也相应由793，334，978元减至793，048，216元。

公司本次回购注销部分限制性股票将导致注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自本公告之日起四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续实施。公司债权人如要求公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。

特此公告。

当代东方投资股份有限公司

董 事 会

2017年4月12日THE_END