华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金招募说明书

  (上接B13版)

  作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2016年9月，中国工商银行共托管证券投资基金624只。自2003 年以来，本行连续十三年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的51项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

  （四）基金托管人的内部控制制度

  中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，2015年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。

  1、内部风险控制目标

  保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

  2、内部风险控制组织结构

  中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

  3、内部风险控制原则

  （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

  （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

  （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。

  （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。

  （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。

  （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

  4、内部风险控制措施实施

  （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。

  （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。

  （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。

  （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。

  （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。

  （6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

  （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

  5、资产托管部内部风险控制情况

  （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。

  （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

  （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。

  （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

  （五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规定,对基金的投融资、基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

  基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规规定的行为,基金托管人有权要求基金管理人在规定的期限内进行整改，并且有权向中国证监会报告。基金托管人如果对基金实际投资是否符合有关法律法规的规定及基金合同的相关约定存在疑义,应及时向基金管理人提出,基金管理人应及时做出解释、澄清或纠正。

  五、相关服务机构

  （一）基金份额发售机构

  1、直销机构

  （1）华安基金管理有限公司上海业务部

  地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31层

  电话：（021）38969960

  传真：（021）58406138

  联系人：姚佳岑

  （2）华安基金管理有限公司北京分公司

  地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室

  电话：（010）57635999

  传真：（010）66214061

  联系人：刘雯

  （3）华安基金管理有限公司广州分公司

  地址：广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元

  电话：（020）38082891

  传真：（020）38082079

  联系人：林承壮

  （4）华安基金管理有限公司西安分公司

  地址：陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503

  办公电话：029-87651812

  传真：（029）87651820

  联系人：翟均

  （5）华安基金管理有限公司成都分公司

  地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L

  电话：（028）85268583

  传真：（028）85268827

  联系人：张晓帆

  （6）华安基金管理有限公司沈阳分公司

  地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室

  电话：（024）22522733

  传真：（024）22521633

  联系人：杨贺

  （7）华安基金管理有限公司电子交易平台

  华安电子交易网站：www.huaan.com.cn

  智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端

  华安电子交易热线：40088-50099

  传真电话：（021）33626962

  联系人：谢伯恩

  2、代销机构

  （1）中国工商银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人：姜建清

  联系人：杨菲

  电话：（010）66107900

  传真：（010）66107914

  客户服务电话：95588

  网址：www.icbc.com.cn

  （2）招商银行股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人：李建红

  客户服务电话：95555

  网址：www.cmbchina.com

  （3）北京钱景财富投资管理有限公司

  地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

  法定代表人：赵荣春

  客户服务电话：400-893-6885

  公司网址：www.qianjing.com

  （4）上海天天基金销售有限公司

  注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室

  办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼

  法定代表人：其实

  电话：4001818188

  网址: www.1234567.com.cn

  （5）奕丰金融服务（深圳）有限公司

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

  办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115、1116、1307室

  法定代表人：TAN YIK KUAN

  客户服务电话：400-684-0500

  公司网址：www.ifastps.com.cn

  （6）上海凯石财富基金销售有限公司

  地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  法定代表人：陈继武

  客户服务电话: 4000 178 000

  网址: www.lingxianfund.com

  （7）上海陆金所资产管理有限公司

  注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  客户服务电话: 4008219031

  网址: www.lufunds.com 

  (8) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

  办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋2楼

  法定代表人：汪静波

  客户服务电话：400-821-5399

  网址: www.noah-fund.com

  （9）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

  注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

  客户服务电话: 4008909998

  网址: www.jnlc.com

  （10）浙江金观诚财富管理有限公司

  注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

  办公地址： 杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

  法定代表人：徐黎云

  客户服务电话：400-068-0058

  公司网址：www.jincheng-fund.com

  （11）上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  客户服务电话：400-820-2899。

  网址: www.e-rich.com.cn

  (12) 深圳众禄金融控股股份有限公司

  注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  法定代表人：薛峰

  电话：4006788887

  网址: www.jjmmw.com www.zlfund.cn

  （13）上海利得基金销售有限公司

  注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  法定代表人： 沈继伟

  客户服务电话: 4000676266

  网址: www.leadbank.com.cn

  （14）深圳市金斧子投资咨询有限公司

  办公地址：深圳市南山区科苑路18号东方科技大厦18楼

  法定代表人：陈姚坚

  客户服务电话：4009500888

  公司网址：www.jfzinv.com

  （15）上海联泰资产管理有限公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址：上海大大宁区福泉北路518号8号楼3层

  法定代表人： 燕斌

  客户服务电话: 400-046-6788

  网址: www.66zichan.com

  （16）深圳富济财富管理有限公司

  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室

  办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室

  法定代表人：齐小贺

  客户服务电话:0755-83999913

  网址: www.jinqianwo.cn

  (17) 海银基金销售有限公司

  注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

  办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元

  法定代表人：刘惠

  客户服务电话: 400-808-1016

  网址: http://www.fundhaiyin.com

  （18）珠海盈米财富管理有限公司

  注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491

  办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼

  法定代表人：肖雯

  客户服务电话: 020-89629066

  网站：www.yingmi.cn

  （19）上海中正达广投资管理有限公司

  地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

  法定代表人：黄欣

  客户服务电话: 400-6767-523

  网址: www.zzwealth.cn

  (20)中国民生银行股份有限公司

  注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人： 洪崎

  客户服务电话：95568

  网址：www.cmbc.com.cn

  （21）上海好买基金销售有限公司

  注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室

  法定代表人：杨文斌

  传真：021-68596916

  网址: www.ehowbuy.com

  （22）北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  法定代表人：钟斐斐

  客户服务电话：4000618518

  传真：010-61840699

  （23）济安财富(北京)资本管理有限公司

  注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

  办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富

  法定代表人：杨健

  客户服务电话：400-075-6663（济安财富官网） 400-071-6766（腾讯财经）

  公司网站：www.jianfortune.com

  （24）大泰金石投资管理有限公司

  注册地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

  办公地址：上海大大宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

  法定代表人：袁顾明

  网址: www.dtfunds.com/

  （25）浙商银行股份有限公司

  注册地址：杭州市庆春路288号

  办公地址：杭州市庆春路288号

  法定代表人： 张达洋

  客户服务电话：95527

  网址：www.czbank.com

  （26）申万宏源证券有限公司

  注册地址:上海市徐汇大大乐路989号世纪商贸广场45层

  办公地址：上海市徐汇大大乐路989号世纪商贸广场45层

  法定代表人：李梅

  客服电话：021-96250500

  网址: www.swhysc.com

  （27）安信证券股份有限公司

  注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

  法定代表人：王连志

  客户服务电话：4008001001

  网址：www.essence.com.cn

  （28）海通证券股份有限公司

  注册地址：上海市广东路689号

  办公地址：上海市广东路689号

  法定代表人：王开国

  客户服务电话:95553、4008888001

  网址：www.htsec.com

  （29）上海证券有限责任公司

  注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号

  办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号

  法定代表人：龚德雄

  客户服务电话：4008918918

  网址：www.shzq.com

  （30）华安证券股份有限公司

  注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

  法定代表人：李工

  客户服务电话：96518

  网址：www.hazq.com

  （31）国都证券有限责任公司

  注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人：常喆

  客户服务电话：400-818-8118

  网址：www.guodu.com

  （32）万联证券有限责任公司

  注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19层

  办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19层

  法定代表人：张建军

  客户服务电话：400-8888-133

  网址：www.wlzq.com.cn

  （33）中信建投证券股份有限公司

  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址：北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人：王常青

  客户服务电话： 95587

  网址：www.csc108.com

  （34）国泰君安证券股份有限公司

  注册地址：上海市浦东新区商城路618号

  办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29层

  法定代表人：万建华

  客户服务电话：400-8888-666

  网址：www.gtja.com

  （35）信达证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址：北京西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人：张志刚

  客户服务电话：400-800-8899

  网址：www.cindasc.com

  （36）新时代证券有限责任公司

  注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层

  法定代表人：刘汝军

  客户服务电话：400-698-9898

  网址：www.xsdzq.cn

  （37）联讯证券股份有限公司

  注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

  办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心

  西面一层大堂和三、四层

  法定代表人：徐刚

  客服电话：95564

  网址： www.Lxzq.com.cn

  （38）中泰证券股份有限公司

  注册地址：山东省济南市经七路86号

  办公地址：山东省济南市经七路86号

  法定代表人：李玮

  传真：（0531）68889752

  客户服务电话：95538

  网址： www.qlzq.com.cn

  （39）中国国际金融股份有限公司

  注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28

  层

  法定代表人：丁学东

  客户服务电话：（010）65051166

  网址：www.cicc.com.cn

  （40）第一创业证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

  办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

  法定代表人：刘学民

  客户服务电话： 4008881888

  网址：www.firstcapital.com.cn

  （41）天风证券股份有限公司

  注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

  办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼

  法定代表人：余磊

  客户服务电话：028-86712334

  网址：www.tfzq.com

  （42）东海证券股份有限公司

  注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

  办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

  法定代表人：朱科敏

  客户服务电话：400-8888-588

  网址：www.longone.com.cn

  （43）太平洋证券股份有限公司

  注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

  办公地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

  法定代表人：李长伟

  客服电话：0871-68898130

  网址：http://www.tpyzq.com

  （44）中信证券（山东）有限责任公司

  注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  法定代表人：杨宝林

  客户服务电话：95548

  网址： www.zxwt.com.cn

  （45）中信证券股份有限公司

  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

  办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

  法定代表人：王东明

  客户服务电话：0755-23835888

  网址：www.cs.ecitic.com

  （46）光大证券股份有限公司

  注册地址：上海市静安区新闸路1508号

  办公地址：上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人：薛峰

  客户服务电话:95525

  网站：www.ebscn.com

  （47）华龙证券股份有限公司

  注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

  办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

  法定代表人：李晓安

  客户服务电话：0931-4890619

  网址：www.hlzqgs.com

  （48）宏信证券有限责任公司

  法定代表人：吴玉明

  注册地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

  办公地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

  客户服务电话：4008-366-366

  网址：http://www.hxzq.cn

  （49）广州证券股份有限公司

  注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

  法定代表人： 邱三发

  客户服务电话：020-83963933

  网址： www.gzs.com.cn

  （50）平安证券有限责任公司

  注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

  办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

  法定代表人：谢永林

  客户服务电话：95511-8

  网址：stock.pingan.com

  (51) 华宝证券有限责任公司

  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

  办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

  法定代表人：陈林

  客户服务电话：4008209898

  网址：www.cnhbstock.com

  （52）中国银河证券股份有限公司

  注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

  办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

  法定代表人：陈有安

  客户服务电话： 4008-888-888

  网址：www.chinastock.com.cn

  其他基金代销机构详见基金份额发售公告。

  基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。

  （二）登记机构

  名称：华安基金管理有限公司

  住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层

  法定代表人：朱学华

  电话：（021）38969999

  传真：（021）33627962

  联系人：赵良

  客户服务中心电话：40088-50099

  （三）出具法律意见书的律师事务所

  名称：通力律师事务所

  住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人：俞卫锋

  电话：（021）31358666

  传真：（021）31358600

  联系人：安冬

  经办律师：安冬、陆奇

  （四）审计基金财产的会计师事务所

  名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（东三办公楼）16层

  办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼

  执行事务合伙人：毛鞍宁

  电话：（021）22288888

  传真：（021）22280000

  联系人：蒋燕华

  经办会计师：蒋燕华，丁鹏飞

  六、基金的募集

  （一）基金的设立及其依据

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他有关规定，经中国证监会2015年10月13日证监许可【2015】2278号文注册募集。

  （二）基金的类别

  混合型证券投资基金。

  （三）基金的运作方式

  契约型开放式。

  （四）基金存续期限

  不定期。

  （五）募集期限

  本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。

  自2017年4月10日到2017年5月8日，本基金同时对符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者进行发售。

  如果在此期间未达到本招募说明书第七章第（一）款规定的基金备案条件，基金可在募集期限内继续销售，直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

  （六）募集场所

  本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

  （七）募集对象

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  （八）募集目标

  本基金不设最高募集规模。

  （九）认购安排

  1、认购时间

  认购的具体业务办理时间以基金份额发售公告或各销售机构的规定为准。

  2、认购程序

  投资者可以通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续。欲购买本基金，需开立华安基金管理有限公司基金账户。投资者开户需提供有效身份证件原件等销售机构要求提供的材料；若已经在华安基金管理有限公司开立基金账户，则不需要再次办理开户手续。投资者认购所需提交的文件和办理的具体手续由基金管理人和销售机构约定，请投资者详见本基金的基金份额发售公告或销售机构的相关公告。

  3、认购方式及确认

  （1）本基金认购以金额申请。

  （2）本基金采取全额缴款认购的方式。投资人认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。

  （3）基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请，申请是否有效应以登记机构的确认结果为准。对于T日交易时间内受理的认购申请，登记机构将在T+1日内就申请的有效性进行确认，但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资人的认购申请，认购份额的计算需由登记机构在募集期结束后确认。投资人应在基金合同生效后及时到各销售网点查询最终成交确认情况和认购份额，并妥善行使合法权利。

  （4）投资人在募集期内可以多次认购，但认购申请一经登记机构有效性确认，不得撤消。

  （5）若认购申请被确认为无效，基金管理人应当将投资人已支付的认购金额本金退还投资人。

  4、认购金额的限制

  1）本基金对单一投资人在认购期间累计认购金额不设上限。

  （2）认购最低限额：在基金募集期内，投资者通过代销机构或基金管理人的电子交易平台认购的单笔最低限额为人民币1元，各代销机构可根据自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制；投资者通过直销机构（电子交易平台除外）认购单笔最低限额为人民币100,000元。

  （3）基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对认购的金额限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。

  （十）基金份额初始面值、认购价格及认购费用

  1、本基金的基金份额初始面值为人民币1.00元。在募集期内，本基金按初始面值发售。

  2、本基金对通过直销机构认购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的认购费率。

  养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

  通过直销机构认购本基金的养老金客户认购费率为每笔500元。

  其他投资人的认购费率随认购金额的增加而递减。投资人在募集期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购申请单独计算。具体认购费率如下表所示：

  ■

  认购费用在投资人认购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。

  （十一）募集资金利息的处理方式

  有效认购款项在募集期间产生的利息在《基金合同》生效后将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的数额以基金登记机构的记录为准。

  （十二）基金认购份额的计算

  本基金的认购金额包括认购费用和净认购金额，认购份额的计算公式为：

  净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）

  或，净认购金额＝认购金额－固定认购费金额

  认购费用＝认购金额－净认购金额

  或，认购费用=固定认购费金额

  认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额初始面值

  认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  例一：某投资者（非养老金客户）在认购期投资10万元认购本基金，其对应认购费率为1.2%，若认购金额在认购期间产生的利息为50元，则其可得到的认购份额计算如下：

  净认购金额＝100,000/（1＋1.2%）＝98,814.23元

  认购费用＝100,000－98,814.23＝1185.77元

  认购份额＝（98,814.23＋50）/1.00＝98,864.23份

  例二：某养老金客户通过直销机构投资10万元认购本基金，其认购费金额为500元，若认购金额在认购期间产生的利息为50元，则其可得到的认购份额计算如下：

  净认购金额＝100,000-500＝99,500.00元

  认购份额＝（99,500＋50）/1.00＝99,550.00份

  （十三）募集资金的保管

  基金募集期间募集的资金存入募集验资账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

  七、基金合同的生效

  （一）基金备案的条件

  本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

  （二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式

  如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

  1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

  3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  （三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

  《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，无需召开基金份额持有人大会审议，基金管理人直接终止本基金合同。

  法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

  八、基金份额的申购与赎回

  （一）申购和赎回场所

  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金管理人在本招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

  若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。

  （二）申购和赎回的开放日及时间

  1、开放日及开放时间

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为证券交易所的正常交易日的交易时间（若该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不开放申购、赎回，并按规定进行公告），但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

  基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  2、申购、赎回开始日及业务办理时间

  基金管理人自《基金合同》生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

  基金管理人自《基金合同》生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

  在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

  基金管理人不得在《基金合同》约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在《基金合同》约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且经登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。

  （三）申购与赎回的原则

  1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

  2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

  3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

  4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

  5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。(下转B15版)